大数据 | 56家券商被处罚98次!2018年证券公司监管处罚概览

e行网 2019-09-09

2018年初以来,中国证监会及其派出机构已经公开披露的,对于证券公司(包括分公司和营业部)及从业人员所采取的行政处罚和行政监管措施共计106项,合计罚没金额共计6766.81万元,其中罚款金额4998.17万元,没收金额1768.64万元;针对机构罚没款4378.64万元,针对个人罚没款2388.17万元。在采取的处罚措施中,主要有罚款、责令改正和出具警示函,对于违法违规较严重的机构和个人,暂停业务、暂停新增客户或撤销资格等监管措施也不在少数。

2018年全年共有56家证券公司收到罚单,占全部130家证券公司的43%,按全年98张罚单计算,收到罚单的机构平均每家收到1.8张罚。所有罚单数量中单一证券公司收到罚单总量最多的有2张。东方财富证券5张罚单均因为分支机构合规管理不完善、监管报备、投资者适当性管理不到位等问题受到处罚;西部证券收到的罚单中除了常见的员工执业行为问题外,最显著的是2018年6月陕西证监局对其股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、尽职调查不充分等;固定收益部未严格执行隔离墙制度;自营业务较长时间内未能实现集中统一管理;作为多只公司债券的承销商、受托管理人,尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确;多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定;首席风险官担任与职责相冲突的其他职务等违规行为的处罚,处罚案由足足6项,是去年单一罚单中处罚案由最多的一张。

序号

机构名称

罚单数量

机构

机构员工

备注

机构总部

分公司/营业部

1

东方财富证券

5


4

1


2

西部证券

5

2

1

4

其中一张机构罚单包括2人

3

安信证券

3

2




4

中信证券

3



3

含中信证券(山东)

5

光大证券

3


2

1


6

联讯证券

3

1

1

1


7

方正证券

3



3


8

九州证券

3

1


2


9

长城证券

3

1


2


10

广发证券

2


1

1


11

海通证券

2


1

1


12

申万宏源证券

2

1


1


13

东方花旗证券

2

1


3

其中一张罚单包括2人

14

东莞证券

2

2




15

东吴证券

2


1

1


16

财达证券

2



2


17

国融证券

2

1

1



18

国盛证券

2


1

1


19

国泰君安证券

2

1


1


20

国信证券

2

2


4

其中一张罚单包括4人

21

西南证券

2

1


2

罚单中包含2人

22

山西证券

2



2


23

长江证券

2

1


1


24

浙商证券

2


1

1


25